基本方針

お客様の立場に立ってその意思を尊重し、誠実な営業活動を行います。
会社が定めた取り扱い方法および法令等に則り、適正な営業活動を行います。
金融のプロフェッショナルとして、知識向上のため研鑚に励み、質の高いサービスを提供します。

適切な勧誘

1. お客様からのご相談・ご要望等には迅速かつ誠実に対応いたします。
2. お客様のご迷惑となる時間帯・場所である旨のお申し出があった場合には勧誘は行いません。
3. 威迫的勧誘等、お客様を著しく困惑させるような行為はいたしません。
4. お客様に保険料や販売手数料等の割引・割戻し・立替えその他、特別利益の提供にあたる行為はいたしません。
5. 本人確認、ご本人の同意を確実に得ます。
6. 適切な勧誘が行われるよう、役職員に対し十分な研修・教育を行います。また役職員においても知識の習得・研鑽に努めます。
7. 金融商品取引法、保険業法、その他関係法令諸規則の徹底を確保するための社内体制の整備・強化に努めます。
8. お取引等に関してのお客様からのご意見を真摯に受け止める姿勢の保持、及びご意見を会社運営に活かす体制の構築に努めます。

適合性の原則

1. 1. お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、お客様の意向・ご実情を十分に配慮した上で商品の提案をします。
     お客様の知識・投資経験・投資目的・リスク許容度・財産の状況等に適合した商品を提案します。
     金融商品の勧誘を行うにあたっては、商品に関して十分な説明を行います。
2. 2. 資料の取り扱い
     生命保険・金融商品に関する資料は、ルールにしたがったもののみを使用します。

誤認防止

FPサービス・生命保険・その他の金融商品等を明確に区分し、誤認を招くことがないよう取り扱います。

説明義務

1. お客様の不利益となる事実について正確に説明いたします。
2. お客様の判断を左右すると客観的に考えられる重要事項について、書面の交付等により設営を行い、十分な理解が得られるように努めます。
3. その際、将来の不確実な事項について断定的な説明はいたしません。

お客様情報の保護

お客様のプライバシーを保護し、業務上知り得たお客様に関する情報については厳重な管理を行います。